為便（biàn）於認證企業正確理解不符合項整改要求，特（tè）製定本指南，以指導企（qǐ）業規範、有效（xiào）、高效處理不符合項。此文件作為認證企業實施不符合項糾（jiū）正措施、審核組驗證不符合項糾正措施有效（xiào）性及技委會評定不符合項整改是否符合要求的通用指（zhǐ）南。

一、不（bú）符合項整改基本要求

1、應從以（yǐ）下（xià）幾方麵進行整改

1）原因分析

找出問（wèn）題產（chǎn）生的原由，可能的（de）原因有：資源配備問（wèn）題；職責不清；管理方法不當；工藝技術問題；文件規定有問題；責任心不強（qiáng），未（wèi）按文件執（zhí）行；操作出現問題；培訓（xùn）效（xiào）果不佳，如對文件、***法規（guī）等理解不透徹。

2）糾正

為消除已發現的不合格所采取的措施，如：崗位記錄填寫不規範時應立（lì）即按（àn）規定（dìng）填寫（xiě）；現場操作人（rén）員未按規定（dìng）佩（pèi）帶安全防（fáng）護用品應立即按（àn）規定佩帶（dài）等。

3）糾正措施/預防措施

根據分析（xī）的不合格原因，確定並實施糾（jiū）正措施，如：

資源配備問題：采取的措施為（wéi）增加、改造設（shè）備，更換人員；

職責不清問題：采取的措施（shī）為明確職責、權限；改變管理體係（xì）；

管理方法不當問題：采取的措施為改變管理方法（fǎ）；

工藝技術問題：采取的（de）措施（shī）為工藝技術改進；

文件規定不合理問題：采取（qǔ）的（de）措施為修改文（wén）件（jiàn）；

責任（rèn）心不強，未（wèi）按文件執行問題：采取的（de）措施為加強責任心教育，培訓；

操作出現問（wèn）題：采取的措施為培訓等；

培訓效果不佳（jiā）問題：采取的措施為重新培訓，調整師資；

除了所指（zhǐ）出的問題，企業舉一反三檢查相關活動、區域（yù）、人員、文件製度、部門是否還存在類似的問題，一並整改。企業還應考慮糾正措施（shī）的效率和有效（xiào）性，在（zài）實施（shī）過程中應進行檢查。

4）評審糾正措施的有效性

對糾正措施的計劃和實施的有效性應予以（yǐ）評審，以決（jué）定是否需要采取進一步的糾正（zhèng）措施。

2、證實性材料

企業整改完（wán）成後，附（fù）上相對（duì）應的證實性資料，比如新補充的文件製度、修改後文件、培訓記錄、調整後的運行記錄、照片等。

二、不符合項整改提供材料要（yào）求

1、提供電（diàn）子版整改材料的要求

所有整改材料應放在一個文件夾內（nèi），文件夾名稱為“×××公司整改材料”，發送時要進行壓縮。

文件夾（jiá）內包括：整改後的不符（fú）合報告、見證材料。

不符合報告的填寫要求（qiú）

（1）企業需在不符合報告電子版（word文（wén）件）上完成原因（yīn）分析及糾正措施（shī）、企業驗證兩方麵的內容。

（2）電子版填寫即可，無需（xū）手（shǒu）寫後再掃描。

見證（zhèng）材料的要求

（1）如果（guǒ）是檢驗報告等紙質材（cái）料的可采用掃描或手機拍照（zhào），如果是紅頭文件等也可采用提供PDF格式文件，如果是電子文件可提（tí）供word或excel文件。

（2）所有文件（jiàn）均要用中文命名，命名（míng）應能代表該文件基（jī）本情況，如檢（jiǎn）驗報告1、培訓記錄1等（不（bú）得以照片1、文件1等通用方式命名）。

2、可以接受的（de）見證材料

1）以下見證材料（liào）可以接受,如：

當不符合問題為未進行外部強檢時，應（yīng）提供檢（jiǎn）測/檢定後的報告。

【注：僅提供檢測（檢定）計劃/合同/交費發票是不可接受的。】

當不符（fú）合問題為現場的（de），應提供整改（gǎi）後的（de）照片（piàn）。

當不（bú）符合問（wèn）題的（de）整改（gǎi）內容涉及到培訓（xùn）時，提供培訓實施記錄/培訓（xùn）紀要（yào）或年度培（péi）訓計劃。

當不符合（hé）問題為未購買CCC標簽/未辦（bàn）理CCC標誌批準書時，提供購買憑證/新的標誌批準書（shū）。

當不符合問題的整改內容涉及到更改文（wén）件時，應提供更改後的文件。

2）當強檢結果為不合格時，企業應對此采取相應措（cuò）施，並提供措施材料。

三、不符合項整改時限要求及超期處理（lǐ）措施

1、初次審核不符合項整改超期

從審核結束之日起（下（xià）同），在（zài）3個月內能提供符合要求材料的，可予以（yǐ）批準；

超過（guò）3個月但不超（chāo）過9個月能提供（gòng）符（fú）合要（yào）求材料的，需（xū）進行跟蹤審核（另行收（shōu）取跟蹤審核費），審核通過後可予以批準；

超過（guò）9個月的，不予批（pī）準，技委會做出評定不通過的結論並書麵告知企業。

CCC按相應實施細則中的規定（dìng）執行。

2、監督審核不符合項整改超期

將導（dǎo）致證書暫停，暫停（tíng）期限***長為3個月，逾期仍未整改關閉的將撤銷（xiāo）證書。

3、企業未按（àn）時整改的，審核組長應向（xiàng）技委會（huì）提出書麵處理建議，由技委會做出***終決定。