一、目的

為便於認證企業正確理解不符合項整改要求，特（tè）製定本指南，以指導（dǎo）企業（yè）規範、有效、高效處理不符合項。此文件作為認證企（qǐ）業實施不符合項糾正措施、審核組驗證不符合項糾正措施有效性及技委會評定不符（fú）合項（xiàng）整改是否符合（hé）要（yào）求的通用指南。

二、不符合項整（zhěng）改（gǎi）基本要求

1、應從以下幾方麵進行整改

1）原因分（fèn）析（xī）

找出問題產生的原由，可能的原因有：資源配備問題；職責不清；管理方法（fǎ）不當；工藝技術問題；文件規定有（yǒu）問題（tí）；責任心不強，未按文（wén）件執行；操作出現問題；培（péi）訓效果不佳，如對文件、***法規等理解不透徹（chè）。

2）糾正

為消除已發現的不合格所采取的措施，如：崗位記錄填寫不規（guī）範時應立即按規定填寫；現（xiàn）場（chǎng）操作人員未按規定佩帶安全防護用品應立即按規定（dìng）佩帶（dài）等。

3）糾正措施（shī）/預防措施

根據分（fèn）析的（de）不合格原因，確（què）定並實施糾正措施，如：

資源配備問題：采取的措施（shī）為增加、改造設備，更換人（rén）員；

職（zhí）責不清問題：采取的措施為明確職責、權限；改變管理體係；

管理方法不當問題：采取的措（cuò）施為改變管理方法；

工藝技術問題：采取的措（cuò）施為工藝技術改進（jìn）；

文件規定不合（hé）理問題：采取的措施為修改文（wén）件；

責任心不強，未按文件執行問題：采取的措施為（wéi）加強責任心教育，培訓；

操作出現問題：采取的措施（shī）為培訓等；

培訓效果不（bú）佳問題：采取的措施為重新培訓，調（diào）整師資；

除了所指出的問題，企業舉一反三檢查相關活動、區域、人員、文件製度、部門是否還存在類似的問題，一並整改。企業（yè）還應考慮糾正措施的效率和有效性，在實施過程中應（yīng）進行檢查（chá）。

4）評審糾正措施的（de）有效性

對糾（jiū）正措施的計劃和實施的有效性應予以評審，以決定是否需要采取（qǔ）進一步的糾正措施。

2、證實性材料

企業（yè）整改完成後，附上相對應的證實性資料，比如新補充的文件製度、修（xiū）改後文（wén）件、培訓記錄、調整後的運行（háng）記錄、照片等。

三、 不符合項整改提供材料（liào）要求

1、提供電子版整改材料的要求

所有整改材料應放在一個文件夾內（nèi），文件夾名稱為“×××公（gōng）司整改材料”，發送時要進行壓縮。

文（wén）件夾內（nèi）包括：整改（gǎi）後的不符（fú）合報告、見證材料。 

不符合報告的填寫（xiě）要求

（1）企業（yè）需在不符合報告電子版（word文件）上（shàng）完成原因分析及糾正措施、企業驗（yàn）證兩方麵的內容。

（2）電（diàn）子版填寫即可，無需手寫後再掃描。

見（jiàn）證材料的要求

（1）如（rú）果是檢驗報告等紙質材料的可采用掃描或手機拍（pāi）照，如果是紅頭文件等也可采用提供PDF格式（shì）文件，如果是電子文件可提（tí）供word或excel文件。

（2）所（suǒ）有文件均要用中文命名，命名應能（néng）代表該文件基本情況，如檢驗報告1、培（péi）訓記錄1等（不得以照（zhào）片1、文（wén）件1等通用方式命名）。

2、可以（yǐ）接受的（de）見證材料

1）以下見（jiàn）證材料可以接受,如：當不符合問題（tí）為未進行外部強檢時（shí），應提供（gòng）檢測/檢定後的報（bào）告。【注：僅提供檢測（檢定）計劃/合同/交費發（fā）票是不可接受的。】

當不符合問題為現場的，應提供整改（gǎi）後的照片。

當不符合問題的整改內容涉及到培訓時，提供培訓實施記錄/培訓紀要或年度培訓計劃。

當不符（fú）合（hé）問題為（wéi）未購買CCC標簽/未辦（bàn）理CCC標誌批準書時，提供購買憑證/新的（de）標誌批準書。

當不符合問題的整改內容涉（shè）及（jí）到更改文件時，應提供更（gèng）改後的文件。

2）當強檢結（jié）果為不（bú）合格時，企業應對此采取相應措施，並提供措（cuò）施（shī）材料（liào）。 

四、 不符合項整改時限要求及超期處理措施

1、初次審核（hé）不符合項整改超期

從審核結束之日起（qǐ）（下同），在3個月內能提供符合要求材料（liào）的，可予以（yǐ）批準；

超過3個月但不超過9個月能提供符合要求材料的，需（xū）進行跟蹤審核（另行（háng）收取跟蹤審核（hé）費），審核通過後可予以批準；

超過9個月的，不（bú）予批準，技委會做出評定不通過的結論並書麵告（gào）知企業。

CCC按（àn）相應實施細則中的規定（dìng）執行。

2、監督審核不符（fú）合項整改超期

將導（dǎo）致證書暫停，暫停期限***長為3個月，逾（yú）期仍未整改關（guān）閉的將撤銷證書。

3、企（qǐ）業未按時整改的，審核組長應（yīng）向技委會提（tí）出書麵處（chù）理建議，由技委會（huì）做出***終決定（dìng）。（本文轉自網絡，侵（qīn）刪）